PHR Exam Prep

Cathy Lee Pantano Winterfield, MBA, MSHE, SPHR, ACC, is president of NovaCore Performance Solutions, a coaching firm dedicated to enhancing the performance of individuals and teams in the workplace. This enterprise represents the culmination of more than 25 years of experience in human resources, training, consulting, management, and coaching in businesses, not-for-profit organizations, and governmental entities. Previously, Cathy served as a member of the extension faculty of Cornell University School of Industrial and Labor Relations, where she was the director of human resource management programs. Cathy has written numerous books:   Performance Appraisals, for Silver Lining Publications, a division of Barnes & Noble Mission-Driven Interviewing: Moving Beyond Behavior Based Questions, by PTI Publishing PHR Exam Prep (First, Second, and Third Editions) SPHR Exam Prep (Third Edition), by Pearson IT Certification PHR/SPHR Quick Reference, by Pearson IT Certification   Cathy has presented at national and local conferences on a variety of topics related to human resources and management development. In addition, she has coauthored more than a dozen online courses in leadership, human resources, management development, and organ donation. Cathy holds a bachelor of arts degree from Ithaca College; an MBA from Pace University; and a master’s degree in higher education from Kaplan University, with a specialty in Online College Teaching. She has earned the Associate Certified Coach (ACC) credential from the International Coach Federation. She is also a certified administrator of the Myers-Briggs Type Indicator (MBTI) Assessments. Cathy has likewise earned the Senior Professional in Human Resources (SPHR) designation from the Human Resource Certification Institute; and the CCP (Certified Compensation Professional) designation from WorldatWork. She is a member of the Society for Human Resources Management, the American Society for Training & Development, and the International Coach Federation.

Introduction.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii

Chapter 1: Business Management and Strategy (BM & S).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
The Evolving Role of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
     A Brief Historical Scan of HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
     HR As It Was, and HR As It Is (or Can Be).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
     The HR Impact Model. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
     The Dimensions of HR: The Three Legs of a Stool.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
     SWOT Analysis (Strengths, Weaknesses, Opportunities, and Threats).. . . . . . . 6
Environmental Scanning: An External Perspective.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
     The HR Professional as Internal Consultant.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
Organizational Structure and HR.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
     The “Roots” of Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
     The Functional Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
     The Divisional Organizational Structure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
     The Matrix Organizational Structure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
     Other Organizational Design Concepts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
     The Organizational Life Cycle.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
     Maslow’s Hierarchy of Needs, 1954.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
     B.F. Skinner, Operant Conditioning, 1957.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
     Frederick Herzberg, Motivation-Hygiene Theory, 1959.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
     Douglas McGregor, Theory X and Theory Y, 1960. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
     David McClelland, Acquired Needs Theory, 1961. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
     J. Stacy Adams, Equity Theory, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
     Victor Vroom—Expectancy Theory, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
     HR’s Role in Change Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
     Nonmathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
     Mathematical Forecasting Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Legislative Framework, Considerations, and Opportunities.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
     How a Bill Becomes a Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
     Be Heard—Reach Out to Your Elected Officials.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
     Stay Informed.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Strategic Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
     Strategic Planning: A Four-Phase Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
     Strategic Objectives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Leadership Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
     Trait Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
     Behavioral Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
     Situational Leadership Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
     Contingency Theories.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
     Management and Leadership: Bridging the Gap. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
     Project Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
     Competitive Advantage.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
     Business Case Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
     Organizational Branding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
     Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51     
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
     Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
     Suggested Readings and Resources. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Chapter 2: Workforce Planning and Employment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 57
Relevant Laws and Executive Orders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
     Title VII of the Civil Rights Act, 1964.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
     Executive Order 11246, 1965. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
     Uniform Guidelines on Employee Selection Procedures, 1978.. . . . . . . . . . . . . 61
     Governing EEO Laws.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
     Age Discrimination in Employment Act, 1967.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
     Fair Credit Reporting Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
     Equal Employment Opportunity Act, 1972. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
     Rehabilitation Act, 1973. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
     Pregnancy Discrimination Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
     Immigration Reform and Control Act, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
     Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
     Employee Polygraph Protection Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
     Worker Adjustment and Retraining Notification Act, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . 74
     Americans with Disabilities Act, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
     Civil Rights Act of 1991.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
     Family and Medical Leave Act, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
     Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act, 1994. . . . . . 79
     Congressional Accountability Act, 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
     Americans with Disabilities Act Amendments Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
     Genetic Information Nondiscrimination Act, 2008.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
     Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Relevant Case Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
     Griggs v. Duke Power, 1971.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
     McDonnell Douglas Corp v. Green, 1973.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
     Albemarle Paper v. Moody, 1975. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
     Washington v. Davis, 1976. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
     Regents of California v. Bakke, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
     United Steelworkers v. Weber, 1979. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
     Meritor Savings Bank v. Vinson, 1986. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
     Johnson v. Santa Clara County Transportation Agency, 1987.. . . . . . . . . . . . . . 83
     Martin v. Wilks, 1988. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
     Automobile Workers v. Johnson Controls, 1990.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
     Harris v. Forklift Systems, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
     Taxman v. Board of Education of Piscataway, 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
     St. Mary’s Honor Center v. Hicks, 1993. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
     McKennon v. Nashville Banner Publishing Co., 1995.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
     Faragher v. City of Boca Raton, 1998, and Ellerth v. Burlington Northern Industries, 1998.. . . .. . . . . . 84
     Oncale v. Sundowner Offshore Services, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
     Kolstad v. American Dental Association, 1999.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
     Circuit City Stores, Inc. v. Adams, 2001.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
     Grutter v. Bollinger and Gratz v. Bollinger, 2003. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
     General Dynamics Land Systems v. Cline, 2004. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
     Ricci v. DeStefano, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
     Equal Employment Opportunity Commission v. Abercrombie & Fitch Stores, Inc., 2015.. . . . . . . . . 86
Legal Concepts/Definitions Relevant to Workplace Planning and Employment. . . . 86
     Equal Employment Opportunity: The Basics.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
     Key EEO-Related Terms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
     Federal, State, and Local Jurisdictions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
     Filing Charges: Time Limits and Related Information. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
     EEOC—Handling Charges.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
     EEOC Determinations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
     EEO—Going to Court. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
     Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
     Job Analysis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
     Job Descriptions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
Recruiting Candidates.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
     Employer Branding. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
     Relevant Labor Market. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
     Selection Criteria.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
     Internal and External Recruiting.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
     Request for Proposal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
     Preemployment Testing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
     Measuring Recruiting Costs and Effectiveness.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
The Selection Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
     The Employment Application.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
     Interviews and the Interview Process. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
     Realistic Job Previews. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Background Checks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Employment: Extending the Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
     Tips for Extending an Employment Offer.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
     Employment Contracts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
Onboarding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
     The Importance of New Hire Paperwork.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
Termination: The End of the Employment Life Cycle…or Is It?.. . . . . . . . . . . . . . 136
     Involuntary Terminations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
     Voluntary Terminations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
     Constructive Discharge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Exit Interviews.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Severance Packages.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Affirmative Action Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
     Executive Order 11246. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
     Vietnam Era Veterans’ Readjustment Assistance Act, 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 143
Compensation and Benefits. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
     Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
     Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
     Compensation Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Documentation Strategies for HR Professionals.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
     Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
     Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

Chapter 3: Human Resource Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
Understanding HR-Related Laws. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
     U.S. Patent Act, 1790. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
     Copyright Act of 1976.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
     Public Domain.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
     Fair Use. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
     Common Law. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
     Negligent Training. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
ADDIE: An Overview.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
     ADDIE: “A” Is for Analysis/Assessment.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
     ADDIE: “D” Is for Design. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
Training.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
     The Adult Learner.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
     Learning Styles: How We Learn.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
     Learning Curves.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
     Retaining What Is Learned.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
     Environmental Factors/Elements to Consider—“Brick and Mortar” Classroom Learning.. . . . . . . . . 186
     ADDIE: “D” Is for Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
     ADDIE: “I” Is for Implementation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
     ADDIE: “E” Is for Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
     Elements of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
     Purposes of OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
     Role of HR Professionals in OD.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
     OD and Organizational Culture.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Career Development.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Leadership Development. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
     High-Potential Employees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
     Dual Career Ladders.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
     Succession Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
     Talent Management.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
     Teambuilding.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
     Specific OD Interventions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
Performance Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
     Performance Management: Its Organizational Roots.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
     The Performance Management Process/System. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Coaching and Mentoring. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
     Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
     Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

Chapter 4: Compensation and Benefits.. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 223
Worker’s Compensation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
     Davis-Bacon Act, 1931.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
     Walsh-Healey Public Contracts Act, 1936.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
     Fair Labor Standards Act, 1938.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
     Portal-to-Portal Act, 1947.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
     Equal Pay Act, 1963.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
     Social Security Act, 1935.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
     Unemployment Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
     Medicare, 1965.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
     Employee Retirement Income Security Act (ERISA), 1974.. . . . . . . . . . . . . . . 234
     Revenue Act, 1978.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
     Retirement Equity Act (REA), 1984.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
     Consolidated Omnibus Budget Reconciliation Act (COBRA), 1985.. . . . . . . . 238
     Older Worker’s Benefit Protection Act (OWBPA), 1990. . . . . . . . . . . . . . . . . 240
     Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), 1996.. . . . . . . 240
     Family and Medical Leave Act (FMLA), 1993.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
     Uniformed Services Employment and Reemployment Rights Act (USERRA), 1994.. . . . . . . . . 248
     Mental Health Parity Act, 1996.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
     Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
     Pension Protection Act, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
     Family and Medical Leave Act and National Defense Authorization Act (NDAA), 2008.. . . . .   . . 250
     Lilly Ledbetter Fair Pay Act, 2009.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
     Patient Protection and Affordable Care Act, 2010.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
     A (Foundational) Footnote: Employee or Independent Contractor?.. . . . . . . . 258
Compensation: Building and Using Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
     Elements of Pay Structures.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
     Using Pay Structures for Decision-Making. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
     Other Key Compensation Concepts.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
     Retirement Plans.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265
     Health and Welfare Benefits.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
     Pay for Time Not Worked. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
     Work-Life Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
     Employee Assistance Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
Compensation: Job Evaluation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
     Nonquantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270
     Quantitative Job Evaluation Techniques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
Market Pricing.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
     Market Data Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272
     Base Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
     Merit Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
     Variable Pay.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
     Making the Connection to Compensation Strategy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
     Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284
     Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
     Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

Chapter 5: Employee and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
Laws Governing Employee Relations and Labor Relations. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
     Sherman Antitrust Act, 1890.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
     Clayton Act, 1914. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
     Railway Labor Act, 1926.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
     Norris-LaGuardia Act, 1932.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
     National Industrial Recovery Act, 1933. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
     National Labor Relations Act (Wagner Act), 1935. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
     Labor Management Relations Act (Taft-Hartley Act), 1947.. . . . . . . . . . . . . . 295
     Labor Management Reporting and Disclosure Act (Landrum-Griffin Act), 1959.. . ..  . . 297
     Federal Labor Relations Statute, 1978. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
     Relevant Case Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
Employee Input.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
     Employee Surveys. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
     Focus Groups.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
     Employee Participation Groups. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
     Open-Door Policy.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
     Suggestion Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
     Management by Walking Around.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
     Town Hall/Department/Staff Meetings.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
     Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
     Internal Considerations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
     Organizational Culture. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
Employee Involvement and Employee Communication.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
     Employee Communication Strategies.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
Measuring Employee Relations Initiatives.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
     Quantitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310
     Qualitative Analysis.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
     Turnover Levels.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
     Absenteeism (Particularly Unplanned). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
     Work-Related Accidents/Injuries/“Preventable” Illnesses.. . . . . . . . . . . . . . . . 313
     Productivity. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
     Quality.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
     Customer Satisfaction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
     Employee Survey Results.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
     Return on Investment (ROI).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
Employee Handbooks.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
Progressive Discipline as Employee Relations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
Contract Administration.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
     Grievance Procedure.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Unions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324
     How Unions Are Structured.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
     Union Organizing (The Organizing Process).. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326
     Union Decertification and Deauthorization.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
     Protected Concerted Activities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
     Labor Strikes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
Collective Bargaining: The Process.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
     Good Faith Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334
     Subjects of Bargaining.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
     Approaches to Collective Bargaining. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336
Collective Bargaining Agreements.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337
     Typical Provisions of Collective Bargaining Agreements (Excluding Disciplinary and Grievance Procedures).. . . . . 337
Common Law.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
     Common Law—Tort Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
     Common Law—Contract Doctrines.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
     Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
     Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359
     Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360

Chapter 6: Risk Management. . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . 361
Key Legislation.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362
     Occupational Safety and Health Act, 1970.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363
     Mine Safety and Health Act, 1977. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
     Drug-Free Workplace Act, 1988.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
     USA PATRIOT Act, 2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
     Homeland Security Act, 2002.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377
     Sarbanes-Oxley Act, 2002. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
Occupational Health.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
     Health Hazards. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379
     Health and Wellness Programs.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383
     Chemical Use and Dependency.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
     Work-Related Stress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
     Worker’s Compensation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
     Risk Management: A Process Model.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
     Risk Management: Techniques.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
     Employment Practices Liability Insurance.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389
     Employee Rights Related to Substance Abuse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
     Emergency/Business Continuity Planning.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
     Continuity of HR-Related Operations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391
Safety.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
     OSHA and Workplace Safety. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
     Safety Committees.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
Security. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396
Chapter Summary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
     Key Terms.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
Apply Your Knowledge.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
     Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
     Exam Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
     Answers to Review Questions.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403
     Answers to Exam Questions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404
     Suggested Readings and Resources.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405

Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . 407

Answers to Practice Exam. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
     Answers at a Glance to Practice Exam.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
     Answers with Explanations.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444

Glossary.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471

A ppendix A: OSHA Forms for Recording Work-Related Injuries and Illnesses.. . . . . . . . . . . 529
Appendix B: OSHA Fact Sheet. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541

Index. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  . . . . . 543